监管罕见出手！注销

中国基金报记者 若晖

从严治理基金销售机构违规问题乱象的“监管风暴”之下，已有部分此前接连接到监管处罚的第三方基金销售机构主动提出注销基金销售牌照。

近日，江苏证监局公告，财路基金销售有限公司提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请，上述申请已获证监局批准。

苏州财路基金注销基金销售牌照

资管新规下，***为规范透明的公募基金迎来发展的好时光，全行业规模逼近24万亿大关，头部基金销售机构非货基金保有量突破万亿，不过也有部分基金销售机构因为多次触及合规问题“黯然”退场。

近日，江苏证监局发布《关于注销苏州财路基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可证的公告》，公告中称，近期，苏州财路基金销售有限公司向我会提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请，根据《行政许可法》《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等有关规定，我会决定注销苏州财路基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。

天眼查信息显示，苏州财路基金销售有限公司(以下简称苏州财路基金)成立于2016年4月22日，注册资本金2000万，成立之初，苏州财路基金原名苏州财路资产管理有限公司，2016年11月，苏州财路资产拿到公募基金销售业务资格，公司名字也顺势变更为苏州财路基金销售有限公司。

如今拿到基金销售资格5年左右时间就正式“退场”，公司官网也已经无法打开。

曾两次接到监管罚单

事实上，苏州财路基金是过往监管处罚的“常客”。

2019年2月，江苏证监局出具了《关于对苏州财路基金销售有限公司采取出具警示函暂停办理基金销售业务措施的决定》

根据当时的决定通报，苏州财路基金存在四大违规行为：一、业务发展部经理符啸愚无基金销售业务资格；二、未制定对基金产品和基金投资人进行匹配的方法的相关制度；三、公司销售的多支基金产品未经评级或评级不达标就上线销售，未有效执行公司制定的基金销售业务制度；四、网上开户时未要求基金投资人提供身份证明等相关资料，公司回访发现已开户的客户中有非本人开户的情况。公司未根据反洗钱法规相关要求识别客户身份，未核对客户的有效身份证件，未留存客户有效身份证件的复印件或影印件。江苏证监局决定对苏州财路基金采取出具警示函并暂停办理基金销售业务6个月的行政监管措施。

2019年3月，基金业协会也暂停了苏州财路基金的私募基金募集业务。

而早在2018年6月，江苏证监局对其基金销售业务进行现场检查也发现了多项问题：一、公司资金长期被股东占用且未规范计入财务账；二、公司未建立选择销售基金产品的相关内控制度，且无基金产品选择决策过程的书面记录；三、公司基金销售信息管理平台系统运营维护人员未取得基金销售业务资格；四、公司未将基金产品风险评价方法及其说明向基金投资人公开。根据当时发布的监管处罚决定，江苏证监局决定对其采取责令改正的行政监督管理措施。

多家基金公司终止基金代销合作

***近几年，多家基金公司也相继终止了与苏州财路基金的合作，仅今年以来，就有财通资管、华安基金、金鹰基金、平安基金在内多家基金公司及券商资管公告终止苏州财路基金办理旗下基金相关销售业务。

今年6月22日，财通证券资产公告称，本公司于2019年3月20日发布了《财通证券资产管理有限公司关于暂停苏州财路基金销售有限公司和大泰金石基金销售有限公司办理相关销售业务的公告》，暂停与苏州财路基金销售有限公司（以下简称“苏州财路”）的销售合作服务。为维护投资者利益，本公司决定自2021年6月22日起终止与苏州财路在基金销售业务上的合作，包括基金的认购、申购、定期定额投资等业务。

6月7日，华安基金公告，华安基金于2018年6月13日发布了《华安基金管理有限公司关于暂停苏州财路基金销售有限公司销售旗下基金业务的公告》，暂停与苏州财路基金销售有限公司（以下简称“苏州财路”）的销售合作服务。为维护基金投资者利益，本公司决定即日起终止与苏州财路在基金销售业务上的合作，包括基金的认购、申购、定投、转换等业务。

为维护基金投资者利益，已通过苏州财路持有本公司旗下基金的投资者，请于2021年6月15日前自行办理基金份额转托管业务，若投资者未做处理的，本公司将于2021年6月16日直接为投资者将存量份额转至本公司直销平台。后续投资者可以通过本公司办理基金份额查询等业务。

大股东早已“自身难保”

从股权关系上看，上海茂炎投资管理有限公司目前是苏州财路基金的全资大股东，2017年11月，汉富控股“入主”上海茂炎投资，持有上海茂炎投资90%股权，而汉富控股实控人韩学渊如今早已自身难保。

据天眼查资料显示，韩学渊目前已被法院限制高消费，也因涉及民间借贷纠纷，被法院列为被执行人。

今年1月，天津市公安局河东分局官方微博通报，汉富控股旗下的诺远资产管理有限公司天津公司非法吸收公众存款案，天津市公安局已立案侦查并对部分主要犯罪嫌疑人采取了刑事强制措施。

2020年12月，证监会公布了对韩学渊的行政处罚决定书，对其内幕交易粤泰股份，处以六十万元罚款。

编辑：舰长