一私募公司操纵ETF亏损后注销工商登记，总监和投资总经理分别被罚

　　2019年1月18日，证监会对一家公司(杭州阳昊投资有限公司)操纵ETF案作出处罚，该公司控制使用5只资管产品操纵ETF亏损后，注销公司的工商登记，时任交易总监解某力和投资总经理丁某强分别被罚30万、20万。

　　据悉，当事公司杭州阳昊投资有限公司(以下简称"阳昊投资")，于2013年1月18日工商注册成立，后登记为私募基金管理人，登记编号：P1006510。2016年9月13日，该公司注销工商登记，工商显示"企业已依法注销营业执照，丧失法人资格。"注销原因：决议解散。

　　2015年6月15日至8月14日，阳昊投资控制使用"北方信托--阳昊套利1号"等5个账户(以下简称账户组)，账户组中5个账户所涉产品均为阳昊投资通过北方国际信托股份有限公司(以下简称北方信托)或自己发行。具体为：北方信托--阳昊套利一号证券投资集合资金信托计划、北方信托--阳昊套利二号证券投资集合资金信托计划、北方信托--阳昊套利三号证券投资集合资金信托计划、北方信托--阳昊套利五号证券投资集合资金信托计划及阳昊--月月久赢私募投资基金等5只产品，阳昊投资作为4只信托资产计划的投资顾问和1只私募基金的管理人。

　　操纵期间，阳昊投资在自己实际控制的单一账户或账户间进行50ETF、180ETF、深100ETF等3只ETF产品交易，影响上述ETF交易量，变相进行相应ETF与相应成分股日内回转交易，获取非法利益。但阳昊投资的上述交易亏损。

　　本案当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。

　　证监会认为，阳昊投资的行为违反了《证券法》第七十七条第一款第三项的相关规定，构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。解某力时任阳昊投资交易总监，具体负责交易决策，是阳昊投资违法行为直接负责的主管人员。丁某强时任阳昊投资总经理，知悉上述交易策略，并负责管理IT技术团队为上述套利交易提供支持，为其他直接责任人员。经调查核实，阳昊投资已于2016年9月13日注销。证监会决定：

　　一、对解某力给予警告，并处以30万元罚款;

　　二、对丁某强给予警告，并处以20万元罚款。

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